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    文檔分類:法律/法學 > 金融法

    銀行反洗錢自我測試題.doc


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    銀行反洗錢自我測試題.doc
    文檔介紹:
    風險為本的方法指的是,金融機構對風險較低的產品或客
    戶可以采取簡化的風險控制措施,并免除反洗錢法定義

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    正確!您選擇了正確的答案。
    人民銀行近期印發的反洗錢相關制度是什么?
    《金融機構反洗錢監督管理辦法試行》
    《金融機構反洗錢非現場監督管理辦法試行》
    《關于落實
    正確
    《金融機利
    正確!您選擇了正確的答案1,3。
    人民銀行修改反洗錢監管制度的原因包括哪些?
    梳理人民銀行反洗錢監管手段,
    當前國內外反洗錢形勢重要變化
    強化風險為本理念的需要
    強化法人監管理念的需要
    1.2.3.4
    判斷(共20題,20分:
    金魅牌從管理層到一般業務員工都應對反洗錢內部控制負有責任N!1
    2、反洗錢是一項需要自上而下推動開展才有顏保實效的合規工作,高管C給予反洗缸作的支:
    用[指導是營造良好內控環境r關鍵因素之一N:1
    對錯提得對錯
    3.金融機構破產和解散時,應當將客戶身份資料和客戶交易信息移交國務院聯部門指定的機,
    構√ 1
    4、反洗錢內部控制可脫離金融機構的基本框架單獨發揮作用 2
    5 .客戶由他AfW在金融機構辦理業務的,當對被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行:
    核對并登記,可以不對代理A審核。2
    對錯地接對錯
    金融機構有境外機構的,由其境內法人機構總部報送境夕
    機構的反洗錢工作情況。

    金融機構應當自收到人民銀行的質詢通知書后,幾個工作
    日內答復? 5個工作日
    反洗錢報告機構指的是人民銀行及其分支機構轄區內承擔
    反洗錢法定義務的金融機構和非金融機構最高層級的管轄
    或牽頭機構。

    根據監管制度,金融機構應當按要求報送反洗錢工作信
    息,配合人民銀行反洗錢監管工作

    反洗錢執法檢查重點監管對象包括哪幾類機構?
    √涉及洗錢案件的機構
    √風險因素較多的機構
    √工作情況不明的機構
    √反洗錢工作有效性偏低的機構
    法人金融機構自主開展洗錢風險自評估,評估的結果和相
    關材料應如何報送人民銀行?
    作為年度報告報送
    √作為即時報告報送
    作為半年度報告報送
    自由報送
    以下關于風險評估的監管措施表述正確的是?
    非法人金融機構也必須開展洗錢風險自評估,
    √法人金融機構應建立洗錢風險自評估制度,按照風險為本的原則,定期對本機構內
    外部洗錢風險進行分析研判
    法人金融機構可以不開展洗錢風險自評估,
    金融機構洗錢風險自評估結果可以不報告給人民銀行
    對法人金融機構總部開展反洗錢現場檢查的測重點包括反
    洗錢制度建設、組織架構與崗位設置、系統設計與開
    發、反洗錢機制有效性。

    反洗錢年度報告應當包括以下哪些內容?
    √反洗錢工作整體情況及機構概況
    √反洗錢工作機制建立情況
    √反洗錢工作配合情況
    √反洗錢法定義務履行情況
    反洗錢是一項需要自上而下推動開展才能確保實效的合,規工作,高管人員給予反洗錢工作的支持和指導是營造良好內控環境的關鍵因素之一。

    信息與交流包括獲取充足的信息、有效的管理和交流以及開辟暢通的信息反饋和報告渠道,保證發現的問題能及時、完整地為最高層掌握,

    反洗錢內部控制可脫離金融機構的基本框架單獨

    □A員工的專業能力
    □B員工的職業操守
    □C員工的誠信程度
    □D領導層對內控重要的認識和態度
    □E領導層對管理內控制度采取的措施
    控制環境是反洗錢內控框架體系中不可缺少的要素之
    具體來講主要包括哪些()a,b,c,d,e
    金融機構從管理層到一般員工都應對反洗錢內部控制負有責任。

    A保證國家反洗錢法規政策和金融機構內部
    規章制度的貫徹執行。
    □B.確保將洗錢風險控制在規定的范圍之內。
    □C.確保金融機構各項業務的穩健運行
    D確保將洗錢風險控制在最低。
    反洗錢內部控制的目標是什么?A,B,C
    加強反洗錢內部控制是金融機構參與國際競爭的前提條件。反洗錢是大多數國家尤其是發達國家對金融機構國際化戰略的必需要求,只有符合國際標準的金融機構才能“走出去”

    有效的反洗錢內部控制是金融機構從制定、實到管理、監督的一個完整的運行機制,
    對。
    金融機構建立反洗錢內部控制制度的目的是對自身金融業務中可能出現的洗錢風險進行預防和控制,這與人民銀行外部監管所要達到的目的并不一致,

    □A外部監管的要求
    □B金融機構依法經營的內在需要
    □C.保障金融業安全的基礎
    □D金融機構參與國際競爭的前提條件
    加強反洗錢內部控制的意義是什么?ABCD
    反洗錢內控制度應當具有權威性,任何人不得擁有不受內部控制約束的權利,

    反洗錢內部控制的檢查、評價部門不應當獨立于內控制度的制定和執行部門。

    內部控制的核心是有效防范洗錢風險,因此在 內容來自淘豆網www.yinxuefei.com轉載請標明出處.
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